Control Interno en Bancos

OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO ESTABLECIDAS EN LA CUB.

• Estructura de la CUB.
• Sistema de Control Interno y sus componentes.
• Objetivos y Responsabilidades del Control Interno.
• El Control Interno en la Organización Bancaria.

MODELO DE CONTROL INTERNO BASADO EN COSO.

• Evolución de COSO.
• Componente del Control Interno en COSO.
• Entorno de Control Interno y POCCM.
• Modelos de Control Interno, SOCS y PLD.

GESTIÓN DE RIESGOS Y DESARROLLO DE CONTROLES.

• Definición e Identificación de riesgos.
• Evaluación de riesgos y tipos de controles: COSO ERM e ISO31000.
• Desarrollo de Indicadores de control: KPI, KRI, KCI y KGI.

PROCESO DE CUMPLIMIENTO: EVALUACIÓNDE LA EFECTIVIDAD DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO.

• Plan de Capacitación en temas de control.
• Reuniones de seguimiento Operativas.
• Reunión ejecutivas: Indicadores críticos, Nivel de Control.
• Seguimiento a planes de corrección y “Equipos de Crisis”.
• Obligaciones de comunicación de las áreas de Control Interno.
• Plan de comunicación.
• Dashboard (Tablero de Control) del Control Interno.

CASOS BANCARIOS DE PROBLEMAS DE CI.

• Casos Bancarios de problemas de CI.

EJEMPLOS DE PROBLEMÁTICAS DE CONTROL INTERNO.

• Ejemplos de problemáticas de Control Interno.